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樊春良:論科學技術發展的倫理環境

發布時間:2019-02-20 發布來源:AG真人在线

  2018年賀建奎基因編輯嬰兒事件突出地彰顯出新技術研究和應用對人類倫理底線的沖擊,彰顯出科學技術發展倫理環境建設的重要性。特轉發樊春良和張新慶發表于2010年的論文《論科學技術發展的倫理環境》,爲研究和討論科學技術發展倫理問題提供參考。

  科學技術發展帶來的倫理挑戰與其社會環境存在著相互作用。一方面,科學技術的飛速發展帶來新的知識和新的技術,由此可能帶來新的倫理問題,影響廣泛,而且這些倫理問題是與相關的社會和法律問題纏繞在一起的,對所在的社會環境帶來了沖擊。另一方面,科學技術的發展又是受到社會倫理環境制約的:科學和技術是人類的活動,從科學研究的選題、開展、出成果到應用,整個過程是在社會環境中運行的,受到參與其中的各種社會角色(決策者、科研工作者、開發者、消費者和公衆等)的倫理觀念的影響,受到整個社會的主流價值觀、倫理規則和相關的法律體系的影響和制約。鑒于現代科學技術所具有的顯著的利弊二重性,迫切需要創建一個合適的倫理環境,一方面要促進科學技術的發展,另一方面要防止其潛在的負面效應和危險,使科學技術與社會發展兩者形成良性、和諧的互動。

  本文從分析科學技術倫理問題的當代表現形式出發,闡明科學技術發展倫理環境的含義和構成,提出評估科學技術發展的指標,並以納米技術爲實例做一分析和評估。

  一、科學技術倫理問題在當代的表現形式

  1科學技術的倫理問題

  为了明确要讨论的科學技術的倫理問題,有必要对“伦理”和“科学伦理”的意义做一简要的讨论。

  在西方日常用語中,“倫理”(ethical)一詞常常與“道德”(moral)同義,用來指人的好的品格和好的行爲。不過,“倫理”一詞還指對人的價值觀和行爲的反思。人是社會的人,倫理或道德涉及到一個人與其他人的關系,是人們價值和行爲最重要的部分,而規範人們行爲的准則就是倫理准則。當涉及到應該做什麽樣的人或做什麽事,而這種做人做事會影響到他人的利益時,就進入了倫理領域,引發的問題就是倫理問題,包括“是否應該做”,“應該怎樣做”。[1][2]

  科学技术作为人类一种重要的活动和行为,并不是发生在真空中,并不孤立于支持它们发展的人们,也不与应用它们成果的人们隔绝;同时,科学技术活动本身需要人与人之间的交流和合作,因此,科学技术与伦理密切相关。科學技術的倫理問題主要包括以下几个方面的内容:(1)科学家的职业道德行为,即通常所说的科研诚信、科学不端行为或科研道德;(2)科学研究和技术发展带来的伦理问题。例如,人类胚胎干细胞实验研究、转基因作物的种植等,这些科学研究与技术发展不仅可能会对人体和环境健康带来风险,而且对社会的伦理观念提出挑战;(3)科学领域与其他领域的伦理冲突,例如,科学研究的公开性与商业领域保密性的冲突。在本文中,我们主要讨论第二类问题,即科学研究和技术发展引起的伦理问题,也会涉及到第三类问题。

  概括地說,科學研究及其成果的應用和技術發展的倫理問題主要包括兩個方面:(1)應該做什麽或是否應該做的問題?例如,是否應該開展胚胎幹細胞研究?是否應該發展納米技術?是否應該開展嵌合體研究?爲什麽?(2)應該如何做的問題?例如,應該遵循什麽的程序和准則開展胚胎幹細胞實驗研究?應該怎樣發展納米技術才更安全?前者是實質性倫理問題,後者是程序倫理問題。[2]

  2 科學技術的倫理與社會問題

  在当代社会现实中,科學技術的倫理問題并不是单独存在的,而是与法律、社会和政治问题联系在一起的,在不同的领域表现不同。人类基因组计划最早提出科学技术的伦理、法律和社会议题(ELSI),包括数据的自由共享和基因专利,遗传数据的保护和合理开发,发展基因组为主导的医学和保护人权;转基因食品的社会文化伦理问题包括转基因食品的安全性问题(人体的安全性和环境的安全性),基因/基因食品的专利;公众知情和选择权;转基因食品的商业化等;纳米技术的社会与伦理问题可以分为纳米技术的环境、健康和安全议题,纳米技术的伦理、法律和其他社會問題两大部分;信息技术的社会与伦理问题包括:社会公平问题,个人隐私受到侵犯问题,公平竞争失序问题,知识产权受到侵犯问题。

  我们把科学技术发展带来的伦理、法律、社会、文化、政治等问题统称为科學技術的倫理與社會問題,其包含的内容概括总结如下:

  > > 有關侵犯人的尊嚴的問題,例如,克隆人,嵌合體,胚胎幹細胞的倫理地位;

  > > 有關人侵犯人的權利的問題,例如,基因信息的隱私和保密,涉及人體實驗的知情同意;

  > > 科學技術發展(後果)帶來的風險和安全性問題,包括健康和生命、環境和工作場所等。當今科學技術帶來的風險性具有幾個特點:全球性、長遠性、未知性;

  > > 影響人與人之間正常的倫理關系,例如,輔助生殖技術引發的家庭倫理問題,以及在涉及到人體的遺傳學臨床試驗中的個人同意與家庭同意問題;

  > > 公平性問題:信息技术使用的公平性,全球资源使用的公平性問題;

  > > 由基因歧視、商業機密泄漏和利益沖突等帶來的社會問題

  > > 對環境和生態系統的影響問題

  > > 有關“扮演上帝”等議題的宗教問題

  > > 涉及到基因決定論、醫學目的等的哲學問題

  > > 涉及到R&D資源分配、倫理審查制度的政策管理問題

  > > 涉及到新興科技立法和執法的法律問題

  > > 國與國之間的資源爭奪與合作問題

  > > 科學研究和評價中的倫理學問題[3][4]

  这些问题是相互交织的,而不是伦理、社会和法律問題的简单堆积。在现代科学技术发展引发的相互交织的复杂问题中,伦理问题处于核心地位。国际学术界一个基本的共识是:伦理问题的认识和解决好坏直接影响到了其他社会性问题的理解和解决。国际人类基因组计划的倡导者就清醒地认识到了这一点。通过考察美国人类基因组计划的ELSIAG真人平台,人们不难发现:在人类基因组研究中的知情同意、隐私保密、风险和收益的公正分配等伦理问题居核心地位。这些伦理问题得到了充分的讨论,形成了一系列伦理准则和政策法规,并获得了多数社会成员的认同或默许,这是耗资30亿美元的人类基因组计划得以顺利实施的社会文化前提之一。

  正是由于科學技術帶來的倫理與社會議題廣泛地影響到社會文化倫理的各個層面,因此,與這些議題影響相關的觀念、制度、組織和文化等因素就構成了科學技術發展的倫理環境,制約和規範著科學技術的發展。

  二、科技發展倫理環境的含義和功能

1 科技發展的倫理環境涵義

  关于“科技伦理环境”的含义,目前国内外的文献中尚未找到一个公认的定义。在国内文献中,相关的概念是科研环境;在英文文献中,出现的相近表述有“伦理文化”(Ethical Culture)、“伦理氛围”(Ethical Climate)等。

  我們把“科技發展倫理環境”界定爲:與認識和解決科學技術倫理問題相關的各種因素的總稱。更進一步講,我們把科學技術發展的倫理環境界定爲:對科學技術發展做出倫理價值判斷和規範的各種因素的總和,包括與科學技術倫理問題相關的社會主流價值觀(社會的道德體系)、相關不同行爲角色的價值觀、公衆輿論、國家法律體系等。具體地說,科學技術發展的倫理環境具有以下特征:

  第一,科學技術發展的倫理環境是對科學技術發展給出倫理價值判斷和規範的各種因素,即根據人們生活和健康有益的觀點看,判斷科學技術的發展是不是好的、有益的,應不該發展,應該怎樣發展。

  第二,科學技術發展的倫理環境體現在認知(社會意識形態、主流價值觀等),制度(倫理規則、審查機制、法律法規),組織(相關組織的規則和文化),社會(不同社會角色的認識和利益)等幾個方面。

  第三,科學技術發展的倫理環境包括從科學決策—科學研究—技術發展—應用—傳播等整個鏈條。

  就如科研環境可以從宏觀(體制),中觀(組織)和微觀(科研人員)三個方考察,倫理環境也可以從宏觀、中觀和微觀三個方面考察。

  2 科技發展倫理環境的功能

  科技發展的倫理環境對科學技術的發展起著規範功能(禁止、限制、鼓勵等),有以下四個方面的作用:促進倫理問題的認知;促進倫理問題的討論與交流;促進倫理問題的解決;促進倫理問題的教育。

  三、科技發展倫理環境的構成

  科学技术发展的伦理环境包括从科学决策—科学研究—技术发展—应用—传播整个链条上与科技伦理问题相关的各种因素,主要有:(1)国际科学伦理观念和准则;(2)與科學技術發展相關的主流價值觀;(3)國家科技政策文件;(4)科技政策制定的咨詢機制;(5)相关的法律法规;(6)伦理指导原则和伦理审查机制;(7)科學家的倫理意識和社會責任;(8)公众的科技伦理意识和参与;(9)关于科学技术的伦理、法律和社會問題研究;(10)媒體對科學技術倫理問題的報道;(11)科学伦理教育。如图1所示:

 

图1 科学技术发展的伦理环境示意图

  1 國際科學倫理准則

  科學技術倫理問題是人類共同面對的問題,各國盡管文化和國情不同,但是對這些問題有著一些基本的共同基礎和評價標准。這些共同的認識就是國際科學准則,常常以《宣言》、《聲明》、《倡議》和《公約》等形式,爲多數國所接受,成爲公認的准則,對各國科學界相應的行爲起著倡導、鼓勵、約束甚至禁止的作用。可以分爲幾類:(1)關于科學研究的倫理准則。例如,1993年世界醫學理事會(CIOMS)和世界衛生組織在日內瓦制訂的《涉及人類受試者的生命醫學研究國際倫理准則》(2002年修訂),成爲指導各國制定相關研究倫理審查辦法的指南。(2)關于某項重要技術倫理的宣言。例如,聯合國教科文組織第29屆大會于1997年11月在巴黎通過一項題爲《世界人類基因組與人權宣言》的文件,明確反對用克隆技術繁殖人。(3)關于科學家的道德責任和倫理規範的國際准則。著名的有:《科學家憲章》(1948年)、《關于科學研究工作者地位的建議》(1974年)、《關于科學與科學知識應用的宣言》(1999年),都強調了科學家的道德責任和倫理規範。

  与国际科学伦理原则密切相关的、具有法律意义的公约有:1998年1月,欧洲19个国家在法国巴黎签署了一项严格禁止克隆人的协议(European protocol on banning human cloning)。这是国际上第一个禁止克隆人的法律文件,是对《欧洲生物医学条约》的补充。

  雖然在一些重要而複雜的科學技術倫理議題方面,各國並不能很快地達成一致意見,如2005年第59屆聯合國大會並沒有就“治療性克隆”達成一致意見,但是,解決這個問題仍然需要各國對話和相互理解。各種國際組織在科學倫理的全球對話中發揮著重要的作用,其中重要的有:聯合國及相關機構,如聯合國國際生物倫理委員會,世界科學知識與技術倫理委員會等;政府間國際組織;國際科技組織,如國際科學聯合會;還有各種各樣的非政府組織,如國際人類基因組組織(HUGO)。

  在全球化的發展趨勢下,國際上主流科學倫理的理念和准則對各國影響更廣泛、更迅速。例如,在英國瘋牛病之後形成一系列的倫理准則對世界各國、特別是歐洲國家産生了廣泛而深遠的影響。

  2 與科學技術發展相關的主流價值觀

  一個國家占主導地位的價值觀對科學技術倫理問題的認識與解決會産生直接或間接的影響,這些價值觀可以分爲三個方面的內容:

  (1)信仰價值。信仰價值系統包括宗教價值系統和非宗教價值系統,前者如基督教、伊斯蘭教和佛教等,後者如中國儒家等傳統文化的核心價值系統。信仰價值包括對超驗世界、人及人與人的關系,自然界,人與自然關系的根本的看法,對科學技術倫理問題的認識與解決有著深刻的影響。例如,關于胚胎幹細胞實驗,國際上一些宗教色彩濃厚的國家,其文化認爲受精是人類生命的開始,人類胚胎是神聖的,對人類胚胎進行實驗是對人的不尊重,應該禁止。

  (2)社會意識形態。這裏的所謂社會意識形態是指社會大多數成員接受或官方倡導的價值。社會意識形態對科學價值有重要的影響,例如,歐洲國家對轉基因食品的態度很大程度上基于人權的考慮。

  (3)商業價值。在當前經濟全球化的大背景下,商業價值幾乎在每一個國家的主要領域都占有及其重要的地位,對科學倫理産生深刻的影響,因商業利益而違背科學倫理的事情層出不窮。

  3 國家科技政策文件

  國家發布科技政策權威文件,辟有專章論述科學技術倫理問題,或發布專門的科學倫理文件,爲國家科學界的科學倫理行爲提供指導,是科學倫理環境的重要部分。例如,英國的一系列《科學與社會》方面的報告,對英國科技倫理環境建設發展産生了重要的積極影響。

  4 科技政策制定的咨詢機制

  科學咨詢機制通過兩個方面對科學倫理問題産生影響:第一,咨詢制度本身的開放性和反饋性有助于科學倫理問題的辨識、討論和解決。例如,英國上院科學技術專門委員會(PSTSC)的工作程序是:委員會選擇一個質詢題目,成立一到兩個分委員會並開始收集證據、舉行聽證、撰寫報告,報告通過委員會審議後出版發行,委員會在上議院就研究的質詢題目舉行辯論會,並要求政府有關機構書面答複書面質詢。PSTSC于2000年發布的《科學與社會》報告對英國科學面臨的緊迫倫理問題作了深入的分析和闡述,英國政府對此報告做了回應。在這樣一個過程中,科學倫理問題得到深入的闡述,人們更加清楚地認識到如何面對和解決這些問題。第二,通過專門的倫理咨詢委員會。許多發達國家在國家層次上都設有專門的科學倫理咨詢委員會,爲國家相關決策提供咨詢。1997年英國克隆羊多莉誕生後,美國政府能夠在短時間采取有效的措施,就是依靠國家生命倫理顧問委員會提出的咨詢建議。

5 與科學倫理問題相應的法律法規

  法律法規是規範科學技術的重要形式。法律法規的目的是:最大限度地發揮科學技術的價值,促進和保障科學技術的健康發展,同時盡可能避免在科學技術的研究和應用中的諸多弊端或負面影響

  法律是国家层面上的立法,例如,德国在20世纪90年代制订的《胚胎保护法》;法规是政府部门制订的规定、准则、守则、条例、办法、政策声明等等,例如,各国在基因工程、转基因技术、基因治疗和新药研究等生命科学技术重要领域制定的相关法规,如美国国立卫生研究院(NIH)制定的《重组DNA 分子研究准则》,澳大利亚政府制定的《大规模重组DNA工作准则》。

  法律法規可在幾個方面促進科學技術倫理環境建設:(1)明確政府的責任;(2)明確科學家的社會責任,保證負責任的科學研究和技術應用;(3)明確科研行爲的法律底線,制定嚴格的技術規範,保證研究與發展中的安全,降低研發中的風險;消除公衆的疑慮,保護受試者的權益。

  6 倫理指導准則

  倫理指導准則是指科学研究和技术应用中所遵循的伦理原则,常常包括相应管理措施。例如,中国科技部和卫生部于2003年12月发布的《人类胚胎干细胞研究伦理指导原则》包含尊重原则、知情同意原则、安全和有效等和防止商品化原则,并对干细胞的来源、研究、伦理委员会的成立做了规定。

  在生命科學和醫學領域,爲了把倫理指導原則和准則落在實處,有效處理與解決生命科學技術發展和醫療實踐中所遇到的倫理和價值問題,有效地保護受試者,必須建立一種正式的倫理審查機制。國際上普遍采用的機制就是建立生命倫理委員會,其主要目的是從倫理學角度審查人體試驗研究,保護受試者權益。

  7 科學家的倫理意識和社會責任

  科學家的倫理意識是指科學家對科學研究可能會帶來潛在危害後果的認識,科學家的社會責任是指對其科學研究後果所承擔的責任:一是科學家應對其科學研究本身的行爲負責,在研究中一旦意識到此類研究會威脅到人類生存,或者對人類生活環境造成不可逆轉的損害時,就應該自覺約束自己的行爲,甚至終止此類研究;二是科學家應該充分利用所掌握的知識,將自己意識或預見到的、由研究帶來的各種可能後果,負責地告訴公衆。

  8 公衆的科學倫理意識和參與

  公众的科学伦理意识是指公众对科学技术潜在负面效果的认识,公众参与是指公众以各种形式、不同程度地参与到解决科学技术伦理与社會問題中,包括获得信息、反映意见、参与决策等。发达国家的实践表明,公众参与相关的科学技术决策是沟通科学与社会的一条有效途径。

  9 对科学技术伦理与社會問題的研究

  探讨和研究科学技术带来的伦理与社會問題,对于提高伦理认识和形成相关政策起着重要的作用。人类基因组计划首次引入了一个研究由计划实施本身可能引发的社会、伦理和法律問題的子计划(ELSI),被其他计划仿效,如美国纳米国家行动计划(NNI)为伦理、社会和相关的问题留出5-10%的经费。欧盟从第五个框架计划就开始设立关于纳米技术社会与伦理议题方面的研究。

  10 媒體對科學技術倫理問題的報道

  媒体在建设科技伦理环境建设中起着几方面的重要作用:(1)促进公众理解科學技術的倫理與社會問題;(2 )构筑科技的伦理与社会信息环境;(3)影响公众对科学技术的态度;(4)建造科技的伦理与社會問題的争论平台;(5)对科学技术活动进行监督和警示;(6)促进科学家与公众的对话。

  11 科學倫理教育與培訓

  科學倫理教育培訓之目的是:幫助科研人員識別科學技術研究和應用中的倫理問題,掌握一種倫理分析決策的方法,合乎倫理地開展科研活動;了解並確認其個人和專業的道德責任;掌握基本的哲學、社會和法律的知識;能把這些知識運用到科研思考和推理中。對于科研人員進行科學倫理教育和培訓在發達國家已經盛行,進入新世紀後中國在這方面的工作也開始起步。

  四、評估科技發展倫理環境的主要指標

  根據以上關于科技發展倫理環境構成的論述,我們把這些主要要素作爲判斷和評價科學技術發展倫理環境的主要指標,並初步提出相應的若幹主要的衡量標准,如表1所示。

表1:評估科技發展倫理環境的主要指標與衡量標准

  指標

 

  衡量標准

 

1. 國際倫理准則

 

  是否參加了重要的相關公約的締約和談判?是否參與了重要的科學聲明和對話?是否接受了重要的科學聲明的觀點?或國內相應的文件是否類似的觀點?

 

2. 與科學技術發展相關的主流價值觀

 

  信仰價值(傳統文化)與科學技術倫理問題的關系是什麽樣的?社會意識形態與科學技術倫理問題的關系是什麽樣的?是否有利于科學倫理問題的認識、探討和解決?商業價值是否有利與科學技術倫理問題的關系是什麽樣的?它們是否有利于科學倫理問題的認識、探討和解決?

 

  3.國家政策文件

 

  國家權威的(科技)政策文件中是否有專門的科學技術倫理問題的論述?國家是否發布權威的科學技術倫理問題的政策文件或報告?國家領導人或科技部門領導人在正式的高層次講話中是否論述到科學技術倫理問題?

 

  4.政策制定的咨詢機制

 

  國家政策制定的咨詢機制是否有利于科技倫理問題的討論?國家是否設有專門的關于科技倫理問題的咨詢委員會?是否開展了有效的科技倫理咨詢活動?

 

  5.相關的法律法規

 

  在重要的科學技術領域,參照發達國家的水平,是否制定了相關的法律、法規?實施效果如何?

 

6. 倫理指導原則和審查機制

 

  在重要的科學技術領域,參照發達國家的水平,是否建立了倫理指導原則?實施效果如何?國家是否建立了倫理審查機制?實施效果如何?

 

7. 科學家的倫理意識和社會責任

 

  在倫理問題敏感的領域,科學家的倫理意識什麽樣的?科學界是否有關于科學家社會責任的准則或聲明?

 

  8.公衆的科學倫理意識和公衆參與

 

  公衆的科學倫理意識什麽樣的?在科學普及活動中,是否有關于科學倫理方面的內容?有沒有建立公衆參與科學技術決策的制度?有哪些類型的公衆參與科學技術決策活動?公衆參與科學技術決策的效果如何?

 

  9.科学技术的伦理、法律和社會問題研究

 

  是否开展了科学技术的伦理、法律和社會問題(EISL)的研究?EISL的研究与相应科学技术决策的关系是怎样的?

 

10. 媒體對科學技術倫理問題的報道

 

  總體來說,媒體對新興科學技術倫理報道情況如何?

 

11. 科學倫理教育與培訓

 

  在一些科學倫理重要意義相關的科技領域,是否開展了科學倫理教育?

 

  這些指標在不同的領域表現和影響不同,例如倫理審查機制是在生命科學領域很重要,但對納米技術領域現在尚不需要建立這樣的機制。

  上面的指標及衡量標准,根據不同的目標,可以經適時修改運用于評估不同層次(國家、地區、科研機構)和不同領域(如生命技術、納米技術)科技倫理環境。

參考文獻

 

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  [6] 樊春良李玲.中国纳米技术的治理探析[J].中国软科学,2009(8):51-60

 

作者:樊春良,男,内蒙古包头人,中国科学院科技战略咨询研究院研究员, 研究方向:科技政策,科学与社会。 张新庆,男,河南洛阳人,北京协和医学院社会科学系教授,研究方向:生命伦理学。本文原刊于《科学学研究》2010年11期,作者授权三思派发布。文章观点不代表主办机构观点。

 

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